本報(bào)訊(記者 劉揚(yáng))監(jiān)管層圍堵上市公司董監(jiān)高短線交易、內(nèi)幕交易。12日，熱景生物公告稱，公司監(jiān)事韓偉因涉嫌短線交易，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

公告顯示，根據(jù)韓偉的配偶提供的證券賬戶交易明細(xì)，其于2021年3月12日至4月20日期間，陸續(xù)買入公司股票18000股，平均買入價(jià)格50.34元/股，成交總額90.61萬(wàn)元;后于4月20日，賣出公司股票3000股，成交金額42.95萬(wàn)元，上述買入公司股票后六個(gè)月內(nèi)賣出的行為涉嫌構(gòu)成短線交易。

此外，8月9日，通鼎互聯(lián)公告稱，董事錢(qián)慧芳、董事兼副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)賀忠良因涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)二人立案。

根據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，除了上述2家，還有4家公司的“知情人”亦被立案調(diào)查。南大環(huán)境今年7月5日公告，因董事兼高級(jí)管理人員董迎雯的配偶秦紅衛(wèi)涉嫌短線交易，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)董迎雯立案調(diào)查。公告顯示，董事兼高級(jí)管理人員董迎雯的配偶秦紅衛(wèi)在2020年8月28日至2020年10月28日期間買賣公司股票涉嫌短線交易。今年6月8日，中持股份公告離任董事、總經(jīng)理邵凱因涉嫌內(nèi)幕交易被立案調(diào)查。同日，福成股份公告稱，公司實(shí)際控制人李福成因涉嫌短線交易被立案調(diào)查。而今年1月，宋都股份公告，實(shí)控人俞建午涉嫌內(nèi)幕交易被立案調(diào)查。

目前來(lái)看，5家公司仍在調(diào)查中，僅有福成股份收到行政處罰決定書(shū)。根據(jù)公告，證監(jiān)會(huì)對(duì)福成股份實(shí)際控制人李福成給予警告，并處以8萬(wàn)元罰款。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，2020年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)依法啟動(dòng)操縱市場(chǎng)案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計(jì)占同期新增案件的52%;作出操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件，罰沒(méi)金額累計(jì)超過(guò)50億元。

“監(jiān)管層對(duì)短線交易、內(nèi)幕交易的打擊力度一直在加大。對(duì)于短線交易，是出具警示函還是立案調(diào)查，或者出具警示函之后調(diào)查并處罰，與交易金額、獲利數(shù)額、短線交易是否故意等因素有關(guān)，有的短線交易因?yàn)閷?duì)法律的理解有誤導(dǎo)致，有的因?yàn)殄e(cuò)誤導(dǎo)致，犯錯(cuò)后及時(shí)改正、認(rèn)錯(cuò)、道歉，并將相關(guān)利益歸入公司，那么可能交易所進(jìn)行處分或證監(jiān)局開(kāi)出非行政處罰性質(zhì)的監(jiān)管措施。但有的交易金額較大，明顯是帶有違規(guī)的故意或者惡性的，證監(jiān)會(huì)就會(huì)正式立案調(diào)查并處罰?！?2日，上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰律師在接受記者采訪時(shí)表示道。

許峰還指出，內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞市場(chǎng)交易秩序，嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益，未來(lái)仍要依法從嚴(yán)打擊。內(nèi)幕信息的知情人，尤其是董監(jiān)高這類身份較為固定且長(zhǎng)期的知情人，在交易本公司及相關(guān)聯(lián)公司的股票時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照已公開(kāi)的預(yù)定計(jì)劃進(jìn)行，同時(shí)加強(qiáng)證券法、公司法學(xué)習(xí)。