2021年上半年已經接近尾聲。據Wind統計，今年以來滬深兩市397家公司違規受罰，其中68家公司受到罰金處罰。與往年不同，個股違規成本大幅增加，目前已有多家公司被處以罰金超過千萬級別。

從違規情況來看，這397家公司因為業績預測結果不準確或不及時、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未依法履行其他職責、未及時披露公司重大事項等違規行為，被證監會、滬深交易所、生態環境廳、銀監會、保監會等處理人下發了的相關處罰。

其中，違規受到罰金處罰的公司為68家，罰金區間為7.5萬元至9830萬元不等。違規類型包括：未及時披露公司重大事項、業績預測結果不準確或不及時、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述或其他問題;開出的處分涉及罰款、警告、責令改正、行政處罰。

個股方面，3月13日，新《證券法》實施后的首張罰單落地——廣東榕泰因財務造假吃到了罰單。根據調查結果，廣東榕泰隱瞞了與四家供應商的關聯關系，以及相關的關聯交易。同時，2018年公司虛增利潤1224.69萬元，2019年虛增利潤4302.22萬元。

“廣東榕泰案是證監會首次依據新《證券法》處罰上市公司信披違規的典型案例，證監會對上市公司、相關責任人員的罰款金額相比以往有大幅提升?！闭憬ＸS律師事務所厲健律師表示。根據新《證券法》的最新規定，廣東證監局決定對廣東榕泰責令改正，給予警告，并處以300萬元罰款，其中對廣東榕泰披露的信息有虛假記載的行為，責令改正，給予警告，并處以250萬元罰款。

繼3月份首份千萬元級別的罰單產生后，又一家公司因涉嫌壟斷，被開出巨額罰單。4月28日，天藥股份收到天津市市場監督管理委員會下發的《行政處罰決定書》。天藥股份以協議形式對醋酸氟輕松原料藥銷售市場進行劃分，并變更、固定醋酸氟輕松原料藥價格，排除限制了醋酸氟輕松原料藥銷售領域的競爭，違反《中華人民共和國反壟斷法》相關規定。屬于具有競爭關系的經營者達成并實施“固定或者變更商品價格”、“分割銷售市場或者原材料采購市場”壟斷協議的行為。對此，天津市市場監督管理委員會責令其停止違法行為，沒收違法所得889.79萬元，并處2019年度銷售額4%的罰款3512萬元，罰沒款4402.26萬元。

2020年3月1日，新《證券法》正式實施;今年3月1日，刑法修正案(十一)也正式施行。對此，上海久誠律師事務所主任許峰律師表示：“這大幅度地加大了上市公司、上市公司控股股東及實控人、董監高和中介機構的違規成本，對于督促證券期貨市場各方主體盡職履責具有重大影響。涉證券期貨市場的違規行為將會大幅度減少?！?/p>

6月18日，證監會新聞發言人高莉在例行新聞發布會上答記者問時表示，下一步，證監會將對資本市場違法違規行為實行零容忍的要求，落實好新證券法行政處罰法和規定的相關內容。依法嚴厲打擊各類資本市場違法行為，把嚴的執法主基調長期堅持下去。

記者 張曌