本報綜合消息 證監(jiān)會公示了首批兩家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的備案信息。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉6月18日表示，經(jīng)審閱，兩家公司的備案材料符合規(guī)定，具備相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，證監(jiān)會同意其備案。

高莉稱，該備案是從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的事后備案，不構(gòu)成監(jiān)管部門對相關(guān)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)水平的認(rèn)可。財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)必須嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并遵守證監(jiān)會及相關(guān)交易場所的要求。證監(jiān)會將不斷完善相關(guān)制度規(guī)則，強(qiáng)化財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，在做好投資咨詢機(jī)構(gòu)從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)備案的基礎(chǔ)上，適時啟動其他類型機(jī)構(gòu)從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的評估工作。 

高莉表示，上海瀛翊減持未披露，涉嫌違反證券法中董監(jiān)高違法減持股票的規(guī)定，6月16日證監(jiān)會決定對上海瀛翊違規(guī)減持一事立案調(diào)查。高莉稱，后續(xù)也將對此事依法處理。

證監(jiān)會還發(fā)布了修訂后的《證券市場禁入規(guī)定》，將于7月19日開始實(shí)施。主要內(nèi)容包括了進(jìn)一步明確市場禁入類型，明確交易類禁入的使用規(guī)則，禁入規(guī)定禁止直接或間接在證券交易場所二級市場交易上市或者掛牌的全部證券(含證券投資基金)的活動，適用于違反規(guī)定影響證券交易秩序或者交易公平、情節(jié)嚴(yán)重的違法行為，禁止交易的持續(xù)時間不超過5年，對七類情形作出了除外規(guī)定，明確市場禁入的范圍和情形，將信息披露嚴(yán)重違法的列入終身禁入情形。

此外，證監(jiān)會稱，將進(jìn)一步指導(dǎo)廣期所開展廣泛的調(diào)研論證，完善碳排放權(quán)合約的規(guī)則設(shè)計，在條件成熟時研究推出碳排放權(quán)相關(guān)的期貨品種。