5月28日，為貫徹落實國務院深化“放管服”改革工作要求，壓實證券公司內控合規主體責任，集中使用有限的監管資源，提高機構監管有效性，推動行業高質量發展，證監會公布首批證券公司“白名單”。

首批白名單共計29家券商，后續根據合規風控情況動態調整。首批白名單共計包含29家券商，名單以中大型券商為主，包含少量小型券商。大型券商除海通證券、廣發證券外基本全部入選，部分中小型券商如瑞銀證券、華西證券、華寶證券入選。后續證監會將根據證券公司合規風控情況逐月對“白名單”持續動態調整，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調出。 

“白名單券商增資、融資工作流程簡化。一是對納入白名單的證券公司，取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。二是簡化部分監管意見書出具流程。首發、增發、配股等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監管意見書。