最近中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局一口氣公布多張罰單，將兩宗券商分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在外兼職的案件公之于眾。

其一，申萬宏源證券王某在擔(dān)任申萬宏源證券重慶分公司負(fù)責(zé)人期間，擔(dān)任重慶鈺鑫實(shí)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司獨(dú)立董事、重慶渝富控股集團(tuán)有限公司外部董事、重慶建設(shè)汽車系統(tǒng)股份有限公司獨(dú)立董事。

其二，浙商證券陳某在擔(dān)任浙商證券重慶分公司負(fù)責(zé)人期間，還擔(dān)任重慶佰富江景度假酒店有限公司經(jīng)理。也就是說，券商分公司老總在職期間還在外兼任酒店經(jīng)理。

對(duì)于這兩位分公司負(fù)責(zé)人的兼職行為，重慶證監(jiān)局表示，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條的規(guī)定。按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第六十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定兩位采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。