據Wind統計顯示，4月份滬深兩市有57家公司違規受罰，累計罰金額度為3907萬元，較3月份違規公司環比增加248.84%。需要提及的是，個股違規成本大幅增加，4月份僅一家公司被處以罰金超3000萬元。

違規成本明顯提升

從違規情況來看，這57家公司因為業績預測結果不準確或不及時、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述、未依法履行其他職責、未及時披露公司重大事項等違規行為，被證監會、滬深交易所、生態環境廳、銀監會、保監會等處理人下發了的相關處罰。

其中，違規受到罰金處罰的公司為9家，罰金區間為30萬元至3512萬元不等。違規類型包括：未及時披露公司重大事項、業績預測結果不準確或不及時、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述或其他問題;開出的處分涉及罰款、警告、責令改正、行政處罰。

個股方面，繼3月份廣東榕泰因財務造假吃到了一份千萬元級別的罰單后，又一家公司因涉嫌壟斷，被開出巨額罰單。4月28日，天藥股份收到天津市市場監督管理委員會下發的《行政處罰決定書》。天藥股份以協議形式對醋酸氟輕松原料藥銷售市場進行劃分，并變更、固定醋酸氟輕松原料藥價格，排除限制了醋酸氟輕松原料藥銷售領域的競爭，違反《中華人民共和國反壟斷法》相關規定。屬于具有競爭關系的經營者達成并實施“固定或者變更商品價格”、“分割銷售市場或者原材料采購市場”壟斷協議的行為。對此，天津市市場監督管理委員會責令其停止違法行為，沒收違法所得889.79萬元，并處2019年度銷售額4%的罰款3512萬元，罰沒款4402.26萬元。

違規行為有望持續減少

今年3月份違規受罰的上市公司，累計罰金額度為1120萬元。而剔除天藥股份的罰金影響，4月份上市公司的違規情況進一步好轉，累計罰金額度為395萬元，較3月違規額度大幅減少。

對此，市場人士認為，新《證券法》、刑法修正案的實施，能夠切實提高證券違法成本、保護投資者合法權益，有效震懾違法違規行為，同時有效維護市場秩序、推進注冊制改革、保障資本市場平穩健康發展。實際上，早在2020年3月1日，新《證券法》正式實施后5個月，違規情況已明顯轉好。2020年8月至11月，違規公司罰金額度明顯下降：2020年8月的罰金額度為4517.13萬元，9月份受罰公司累計罰金為782萬元，10月罰金額度為630萬元，而11月罰金降至170萬元，罰金額度連續三個月環比下滑，同時也是該年單月罰金最低的一個月。2020年12月如果剔除銀保會對一家上市銀行5050萬元的處罰，12月份的罰金也只有448萬元。

“2020年3月1日新《證券法》實施，在A股市場上，過去一年多退市公司超過20家，相比同期，數量接近翻倍。此外，還有多家公司處在退市整理期，部分暫停上市的公司也存在退市風險。”廣東一證券維權律師表示，在注冊制的背景下，市場有進有出，形成良性循環，違規行為有望持續減少。記者 張曌