近幾年來，券商財富管理轉型全面加速。2017年，華泰證券進行了組織架構調整。2018年，中信證券將“經紀業務發展與管理委員會”更名為“財富管理委員會”。2020年，國泰君安亦將零售業務和分支機構管理委員會更名為財富管理委員會。

在財富管理轉型道路上，中小券商亦不甘示弱。國金證券、興業證券等早已紛紛布局，且目前成效凸顯。華金證券、聯儲證券等小型券商各種轉型動作不斷。2021年以來，券商業務架構調整頻現，各券商陸續推出財富管理平臺和體系，加強金融科技實力。在這場全面轉型之下，大券商利用天然的客戶和資源優勢繼續搶占先機，借助科技手段打造財富管理平臺;中小券商也形成了富有特色的打法，存在著彎道超車的機會。

監管層也正鼓勵券商的財富管理轉型，監管部門對券商分類評價規定作出了優化調整。證監會修訂的《關于修改 〈證券公司分類監管規定〉的決定》發布，新設了財富管理指標，投資咨詢業務收入突出或者代銷金融產品收入突出的券商將新獲加分。