法網(wǎng)恢恢，疏而不漏。近日，江蘇證監(jiān)局一紙行政處罰決定書給《大眾證券報(bào)》2016年“蘇交科一中層被投訴內(nèi)幕交易”獨(dú)家報(bào)道做了最終結(jié)論。被投訴的當(dāng)事人、時(shí)任蘇交科(300284)檢測(cè)院副院長(zhǎng)楊揚(yáng)被認(rèn)定為非法獲取內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易。與楊揚(yáng)同日、同項(xiàng)事由被處罰的還有時(shí)任蘇交科市政設(shè)計(jì)研究三所所長(zhǎng)徐劍。此外，去年底時(shí)任蘇交科總裁顧問和技術(shù)管理副總工程師張衛(wèi)星亦因此事受到處罰。

時(shí)光倒回至2016年8月份，“蔡方工作室”記者接到L女士的舉報(bào)，其舉報(bào)蘇交科檢測(cè)院副院長(zhǎng)楊揚(yáng)涉嫌內(nèi)幕交易，提供了包括身份證號(hào)、手機(jī)號(hào)碼、微信號(hào)、家庭住址等自然信息和其四次涉嫌內(nèi)幕交易的操作情況。最后一次交易是，2016年5月17日，楊揚(yáng)獲悉蘇交科股票將于一周內(nèi)停牌后，買入約9萬股。并且把這個(gè)消息很明確的在微信里傳遞給了別人，微信內(nèi)容是：“剛剛得到消息，蘇交科一周內(nèi)停牌，兩月，我已現(xiàn)價(jià)買入?！?/p>

江蘇證監(jiān)局行政處罰決定書證實(shí)了L女士的舉報(bào)。2016年1月初，蘇交科經(jīng)中介機(jī)構(gòu)推薦，啟動(dòng)收購美國(guó)環(huán)境檢測(cè)服務(wù)商Test America Environmental Services LLC(下稱Test America)的項(xiàng)目。2016年2月，蘇交科第一輪報(bào)價(jià)函獲標(biāo)的公司賣方顧問同意后，蘇交科獲取了標(biāo)的公司數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)。2016年3月，蘇交科總經(jīng)理王某華、副總經(jīng)理朱某寧、投資分析師梅某然前往美國(guó)考察標(biāo)的公司，回國(guó)后，公司決定推進(jìn)該項(xiàng)目。2016年3月30日，公司向賣方顧問發(fā)出第二輪報(bào)價(jià)函。3月31日，賣方反饋同意報(bào)價(jià)。4月1日，蘇交科與Test America簽署排他協(xié)議并安排中介機(jī)構(gòu)啟動(dòng)盡職調(diào)查。4月11日，在當(dāng)月職能部門例會(huì)上，公司發(fā)展部負(fù)責(zé)人承某就該項(xiàng)目作了匯報(bào)。此后，公司持續(xù)推進(jìn)該項(xiàng)目。2016年5月19日收市后，公司向深交所提交停牌申請(qǐng)。5月20日，公司發(fā)布《關(guān)于重大資產(chǎn)重組停牌的公告》，同日股票停牌。8月10日，公司股票復(fù)牌。

江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，蘇交科收購TestAmerica項(xiàng)目屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在公開前屬于2005年《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。蘇交科在相關(guān)人員赴美國(guó)考察后于2016年3月30日發(fā)出第二輪報(bào)價(jià)函，此時(shí)該信息已具備重大性特征，2016年5月20日，蘇交科發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告公開內(nèi)幕信息，因此，內(nèi)幕信息敏感期為2016年3月30日至2016年5月20日。蘇交科總經(jīng)理王某華、副總經(jīng)理朱某寧、投資分析師梅某然、發(fā)展部負(fù)責(zé)人承某及中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員共49人為內(nèi)幕信息知情人。

楊揚(yáng)時(shí)任蘇交科工程檢測(cè)中心主任，與多名內(nèi)幕信息知情人有工作上的聯(lián)系。2016年5月17日，楊揚(yáng)向魯某潔發(fā)送內(nèi)容為“剛剛得到消息，蘇交科一周內(nèi)停牌，兩月，我已現(xiàn)價(jià)買入”的微信，向祝某為發(fā)送內(nèi)容為“明后天停牌”的微信，因此，楊揚(yáng)不晚于5月17日知悉內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的2016年5月17日，楊揚(yáng)使用本人證券賬戶，通過本人手機(jī)下單買入“蘇交科”80000股，成交金額1493700元，蘇交科復(fù)牌后全部賣出，獲利309908元。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定：沒收楊揚(yáng)違法所得309908元，并處以619816元罰款。

就在楊揚(yáng)行政處罰決定書下達(dá)的同日，江蘇證監(jiān)局給蘇交科時(shí)任市政設(shè)計(jì)研究三所所長(zhǎng)徐劍下達(dá)了行政處罰決定書。徐劍與承某為同鄉(xiāng)，工作之余交往密切，2016年5月17日兩人有過通話及短信聯(lián)系。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的2016年5月18日，徐劍使用本人證券賬戶，通過本人手機(jī)下單買入“蘇交科”143100股，成交金額2685986元，蘇交科復(fù)牌后全部賣出，獲利750554元。徐劍證券賬戶自2016年起長(zhǎng)達(dá)5個(gè)月未交易“蘇交科”，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)臨近停牌時(shí)點(diǎn)的5月18日，集中賣出其他5只持倉股票，并通過銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入100萬元，匯集資金全部買入“蘇交科”，交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合。與楊揚(yáng)一樣，江蘇證監(jiān)局對(duì)徐劍處以“沒一罰二”決定：沒收違法所得750554元，并處以1501108元罰款。

在江蘇證監(jiān)局給楊揚(yáng)、徐劍處罰決定書的上一份是給了內(nèi)幕交易蘇交科股票的張衛(wèi)星。張衛(wèi)星時(shí)任蘇交科總裁顧問、技術(shù)管理副總工程師。2016年4月11日，張衛(wèi)星參加當(dāng)月職能部門例會(huì)，會(huì)上承某匯報(bào)了美國(guó)收購項(xiàng)目，因此，張衛(wèi)星不晚于2016年4月11日知悉內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張衛(wèi)星自2016年4月19日起至蘇交科停牌前的5月19日，使用親屬的證券賬戶持續(xù)買入“蘇交科”股票共計(jì)100000股，成交金額共計(jì)1991046元，蘇交科復(fù)牌后全部賣出，獲利341981元。與楊揚(yáng)、徐劍不同，張衛(wèi)星“未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證”，根據(jù)張衛(wèi)星違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，江蘇證監(jiān)局決定：沒收張衛(wèi)星違法所得341981元，并處以683962元罰款。

“這三份處罰決定書應(yīng)該是一起的，時(shí)間差異在有無召開聽證會(huì)環(huán)節(jié)上。后面的兩人多了聽證會(huì)環(huán)節(jié)?！鄙虾Ｒ毁Y深律師接受《大眾證券報(bào)》記者采訪時(shí)表示，根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，上市公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，落實(shí)內(nèi)幕信息的保密管理。同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會(huì)及交易所的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕信息知情人買賣本公司證券的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人進(jìn)行交易的，上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記管理制度對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究。若證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)上市公司未履行上述義務(wù)的，有權(quán)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定對(duì)上市公司及相關(guān)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

記者 蔡方