春節前，兩市有105家上市公司因違規受罰。目前距離刑法修正案正式實施還剩下五天，對此，律師表示：“相信在2021年3月1日之后，違規行為將會大幅度減少。”

16家公司被罰1.39億元

統計數據顯示，2021年1月1日至2月10日，A股共有105家公司違規受罰，違規類型包括未及時披露公司重大事項、業績預測結果不準確或不及時、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述或其他問題;處理人開出的處分涉及罰款、警告、責令改正、行政處罰。

其中，16家公司受到罰金處罰，罰金區間為7.50萬元至5470.00萬元不等，累計罰金總額為13881.50萬元。節前的2月5日，ST中捷、天山生物分別發布公告稱，收到了《行政處罰決定書》和《行政處罰事先告知書》。經查明，ST中捷存在違法的事實有：一、未按規定披露控股子公司重大投資事項;二、未按規定披露控股股東所持公司股份被輪候凍結事項;三、未按規定披露非公開發行股票購買標的資產破產事項。根據ST中捷違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據相關法律法規，證監會決定對ST中捷責令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

經查明，天山生物、大象廣告涉嫌違法的主要事實包括天山生物與大象廣告重大資產重組情況、大象廣告和天山生物涉嫌信息披露違法情況。證監會責令天山生物改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

刑法修正案將實施

在節前受罰的公司中，部分公司因業績預測結果不準確或不及時被“點名”，還有一些公司因未及時披露公司重大事項、未依法履行其他職責而受罰。

需要提及的是，2020年12月26日，全國人大常委會審議通過了刑法修正案(十一)并將于2021年3月1日起正式施行，“零容忍”地打擊證券期貨犯罪行為，能夠切實提高證券違法成本、保護投資者合法權益、維護市場秩序、推進注冊制改革、保障了資本市場平穩健康發展。

對此，上海久誠律師事務所主任許峰律師表示：“這大幅度地加大了上市公司、上市公司控股股東及實控人、董監高和中介機構的違規成本，對于督促證券期貨市場各方主體盡職履責具有重大影響，相信在2021年3月1日之后，涉證券期貨市場的違規行為將會大幅度減少，但立法只是問題的一個層面，執法和司法也非常關鍵，尤其刑事司法的力度，將非常值得關注?！?/p>

一接近監管部門的人士表示，證監會下一步將著手推動加快修改完善刑事立案追訴標準，會同公安部進一步健全行刑銜接機制、探索行刑深度融合協作模式，不斷深化與司法機關協作配合、“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪，推動完善資本市場法律制度，確保用足、用好修正案。

“刑法修正案與證券法修訂相銜接，修改內容大幅提高了欺詐發行、信息披露造假、提供虛假證明文件和操縱市場等四類證券期貨犯罪的刑事懲戒力度，強化對控股股東、實際控制人等‘關鍵少數’的刑事責任追究、壓實保薦人等中介機構的‘看門人’職責等?！鄙轿髯C券一研究員認為，刑法修正案的實施，是繼證券法修改完成后資本市場的又一項重大立法活動，對保障資本市場平穩健康發展具有十分深遠的意義。

記者 張曌