7張罰單劍指三家券商
2020年12月30日,證監會披露了7張警示函監管措施決定書,涉及3家券商,分別是中信證券、海通證券和五礦證券,還有3家券商保薦的公司,分別是亞輝龍、四方光電和信測標準,及3家券商的保薦代表人共6人。
其中海通證券和五礦證券皆因在相關保薦工作報告材料中未披露與發行人相關的涉嫌行賄事項。上交所披露顯示,2020年4月22日上交所受理了亞輝龍的科創板首發上市申請;保薦機構為中信證券,保薦代表人為孫炎林、王棟。目前亞輝龍的審核狀態為提交注冊。
證監會稱,中信證券、孫炎林、王棟在保薦亞龍輝科創板首次公開發行股票申請過程中,提交的申報材料存在財務數據前后不一致,披露口徑出現明顯差異;信息披露內容前后矛盾;未履行豁免披露程序,擅自簡化披露內容等方面問題。五礦證券及王文磊、施偉在保薦信測標準首次公開發行股票并上市過程中,在首次提交的保薦工作報告等材料中,未披露發行人重要子公司蘇州市信測標準技術服務有限公司涉嫌行賄的事項。
編輯:gifberg
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